勧誘方針等

ホーム > 勧誘方針等 > 金融商品の勧誘方針

金融商品の勧誘方針

当社は、法令・諸規則を遵守し以下の方針に則りお客さまに金融商品の適正な勧誘を行ないます。

  1. お客さまの知識、経験、財産の状況及びお取引の目的に照らし、適切な金融商品の勧誘に努めます。
    なお、「適合性の原則」に拠り、お客さまが希望される場合でもお取引をお受けできない場合もございます。
  2. お客さまご自身の判断と責任においてお取引が行われるよう、金融商品の内容、リスク、手数料等の重要な事項をわかりやすく正確にご説明し、お客さまに十分に理解していただけるよう努めます。
  3. 断定的な判断や確実であると誤解させるおそれのある情報を提供するなど不適切な勧誘は行いません。
  4. お客さまの意思に反する不都合な時間帯・方法・場所での投資勧誘や、執拗または迷惑な投資勧誘を行いません。
  5. 適切な勧誘が行われるよう役職員に対し十分な社内研修を行い、知識の習得及び向上に努めます。
  6. 法令・諸規則を遵守した適切な投資勧誘が行われるよう、内部管理体制の整備に努めます。
  7. 当社の勧誘行為に関するご照会等につきましては、当社コンプライアンス部(電話054-250-8832)でお受けいたします。

静銀ティーエム証券株式会社
平成19年11月制定