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募集等に係る株券等の配分に係る基本方針

  1. 弊社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。)もしくは売出し(同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。)の取扱いまたは売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客さまへの配分において、お客さまの多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
  2. 株券等の配分を行うに際して、弊社はあらかじめお客さまの需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。
  3. 弊社では、次に掲げる方針にしたがって、募集等に係る株券等のお客さまへの配分を行います。
    なお、機関投資家のお客さまにつきましては、需要への参加状況などを考慮のうえ、適切な配分に心がけております。
    (1)
    新規公開株の場合
    新規公開株の個人のお客さまへの配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。 新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
    @
    抽選は、ブックビルディング期間中に行われた需要申告または配分の申込みのうち、個人のお客さまからのものを対象に、抽選日(発行価格決定日の午後5時以降)に弊社が行います。この場合、弊社が配分する数量のうち、個人のお客さまへの配分予定数量の10%以上を当該抽選に付すことといたします。なお、できるだけ多くのお客さまに配分が行われるよう、一人のお客さまへの当選数量の上限は1単元株としております。
    A
    抽選にあたっては、抽選対象となる需要申告または配分の申込みに番号を付し、その番号を対象に乱数を発生させるコンピューターシステムにより抽選を行います。
    B
    抽選の結果、当選しなかった場合でも、当該申込みの効力は引続き有効とし、(2)と同じ基準で配分をおこないます。
    C
    抽選に当選されたお客さまには、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨および払込みの要領を電話またはWeb上でお知らせいたします。当選されなかったお客さまには、その旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承下さい。
    D
    抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げることまたは抽選による配分を採用しないもしくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。
    (イ)個人顧客の配分の申込み数量が弊社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合
    (ロ)抽選の申込み数量が弊社における抽選数量に満たない場合
    (ハ)抽選を行う数量が5単元株に満たない場合
    (2)
    新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客さまのニーズを的確に勘案したうえで、次の基準に合致するお客さまによる申込みを中心に配分することとしています。
    @
    適合性の原則に関する基準
    • 弊社に口座を開設していただいており、預り資産のあるお客さまを中心に、新規公開株のリスクをご理解いただいたうえで配分を行うこととしております。
    • 弊社は、新規公開株の申込み時に預り資産が1百万円以上あるお客さまを優先して配分を行うこととしております。
    • 弊社は、過去の投資経験が1年以上あり、さらに、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客さまを中心に配分を行うこととしております。そのため、過去にお取引を弊社で行っていただいたお客さまを中心に配分を行い、新たに新規公開株の入手のための口座開設はお断りしておりますので、ご了承ください。
    A
    短期売買の排除に関する基準
    • 弊社は、新規公開株の公開後の株価動向の推移を重視しております。そのため、長期保有をしていただけるお客さまを重視しており、新規公開株を入手した後、一定期間保有していただけるお客さまを中心に配分を行います。つきましては、お申込みの段階にお客さまに保有に関する意思をご確認させていただくことになりますので、よろしくお願いいたします。
    • 弊社は、新規公開株の特性を重視し、長期安定的に保有して下さるお客さまを中心に配分を行います。そのため、過去、弊社で配分した後、直ちに売却を行っているお客さまへは、長期安定的に保有いただけるお客さまに比べて配分数量が少なくなりますので、ご了解いただきますようお願いいたします。
    B
    ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
    • 弊社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客さまを優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客さまの申込みおよびその需要申告が適切であったかどうかを確認させていただきます。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案のうえで行っていただく申告を意味します。
    C
    営業部店毎に最終的な配分を行う基準
    • 営業部店が行う抽選によらないお客さまへの最終配分については、弊社で定める基本方針に従い営業部店の責任者が最終的な配分先を決定させていただきます。
    (3)
    新規公開株以外の場合
    株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分および個人のお客さま以外のお客さまへの配分につきましては、お客さまのニーズを的確に勘案したうえで、上記(2)の基準に合致するお客さまによる申込みを中心に配分することとしています。
  4. 弊社は、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
    • 年間を通して新規公開株の配分は一人のお客さまにつき8回を上限としております。
    • 抽選によらない方法による配分につきましては、原則として、お客さま一人当たりの配分について、次のとおり上限を設けて配分をいたします。
      公開株式数が1万単元株数未満の場合
       最高5単元株数まで
      公開株式数が1万単元株数以上2万単元株数未満の場合
       最高10単元株数まで
      公開株式数が2万単元株数以上5万単元株数未満の場合
       最高15単元株数まで
      公開株式数が5万単元株数以上の場合
       最高20単元株数まで
    なお、この上限は、上記(1)の抽選による配分の平均数量を勘案して変更されることがあります。その場合、抽選による配分の一顧客当たりの平均数量の10倍程度を目安に配分を行います。
  5. 配分先は、ブックビルディングに需要申告をなされたお客さままたはブックビルディングとは別に配分の申込みをなされたお客さまの両者の中から決定いたします。(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)-@を参照。)ただし、お客さまから申告または申込みがなされた数量が、弊社の配分予定数量に満たない場合には、申告または申込みをされていないお客さまにも、弊社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
  6. 需要申告および配分の申込みは、お取引店舗において対面またはお電話で受け付けます。(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)-@を参照。)
  7. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書および目論見書に記載されます。また、これらに需要申告および配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の弊社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、弊社のホームページ( http://www.shizugintm.co.jp/ )および営業部店の店頭においてお知らせいたします。
  8. 個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディングまたは配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7.に併せてお知らせいたします。
  9. 弊社におきましては、顧客の損失を補填しまたは利益を追加する目的での株式等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、
    1
    発行会社が指定する者
    2
    弊社の役職員
    3
    弊社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者
    4
    暴力団員および暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者
    への配分を行わないこと、
    5
    新規公開株の配分において同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないこと
    など、その配分のあり方について社内規程に明記し遵守に努める所存であります。
    なお、需要申告および配分の申込みがこれらに該当するお客さまからのものであることが判明した場合、その申告または申込みはお受けいたしません。
  10. 株券等を配分した先のお客さま(個人を除きます。)の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客さまの名称およびそのお客さまに配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
  11. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、弊社の使命であると考えております。

静銀ティーエム証券株式会社
平成13年7月1日制定
平成14年4月10日一部改定
平成14年7月1日一部改定
平成18年7月1日一部改定
平成19年12月18日一部改定
平成22年4月7日一部改定
平成24年10月1日一部改定
平成27年11月27日一部改定
平成28年7月26日一部改定
平成28年9月12日一部改定