募集等に係る株券等の配分に係る基本方針

静銀ティーエム証券株式会社

平成１３年７月１日制定
平成１４年４月１０日一部改定
平成１４年７月１日一部改定
平成１８年７月１日一部改定
平成１９年１２月１８日一部改定
平成２２年４月７日一部改定

弊社は、募集若しくは売出し（「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」第1条に規定する「売出し」をいう。以下同じ。）の取扱い又は売出し（以下「募集等」といいます。）に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております｡
株券等の配分を行うに際して、弊社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております｡

弊社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。
なお、機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。

(1)

新規公開株の場合
新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
新規公開株の抽選は、次の要領で行います。

①

抽選は、ブックビルディング期間中に行われた需要申告又は配分の申込みのうち、個人のお客様からのものを対象に、抽選日（発行価格決定日の午後5時以降）に弊社が行います。この場合弊社が配分する数量のうち、個人のお客様への配分予定数量の１０％以上を当該抽選に付すことといたします。なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう一人のお客様への当選数量の上限は1単元株としております。

②

抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに番号を付し、その番号を対象に乱数を発生させるコンピューターシステムにより抽選を行います。

③

抽選の結果、当選しなかった場合は、当該申し込みの効力は引続き有効とし、(2)と同じ基準で配分をおこないます。

④

抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込の要領を電話又はWeb上でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承下さい。

⑤

抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。

イ	ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
ロ	個人顧客の配分の申し込み数量が弊社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合
ハ	抽選の申し込み数量が弊社における抽選数量に満たない場合
ニ	抽選を行う数量が５単元株に満たない場合

(2)

新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。

①	適合性の原則に関する基準弊社に口座を開設していただいており、預り資産のあるお客様を中心に、新規公開株のリスクをご理解いただいた上で配分を行うこととしております。弊社は、新規公開株の申し込み時に預り資産が１百万円以上あるお客様を優先して配分を行うこととしております。弊社は、過去の投資経験が１年以上あり、さらに、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客様を中心に配分を行うこととしております。そのため、過去にお取引を弊社で行っていただいたお客様を中心に配分を行い、新たに新規公開株の入手のための口座開設はお断りしておりますので、ご了承ください。
②	短期売買の排除に関する基準弊社は、新規公開株の公開後の株価動向の推移を重視しております。そのため、長期保有をしていただけるお客様を重視しており、新規公開株を入手した後、一定期間保有していただけるお客様を中心に配分を行います。つきましては、お申込の段階にお客様に保有に関する意思をご確認させていただくことになりますので、よろしくお願いいたします。弊社は、新規公開株の特性を重視し、長期安定的に保有して下さるお客様を中心に配分を行います。そのため、過去、弊社で配分した後、直ちに売却を行っているお客様へは、長期安定的に保有いただけるお客様に比べて配分量が少なくなりますので、ご了解いただきますようお願いいたします。
③	ブックビルディングへの適切な参加に関する基準弊社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客様を優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客様の申込み及びその需要申告が適切であったかどうかを確認させていただきます。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。
④	営業部店毎に最終的な配分を行う基準営業部店が行う抽選によらないお客様への最終配分については、弊社で定める基本方針に従い営業部店の責任者が最終的な配分先を決定させていただきます。

(3)

新規公開株以外の場合
株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分（以下、「その他配分」という。）につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記(2)の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。

弊社は、過度な集中配分及び不公平な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
- 年間を通して新規公開株の配分は一人のお客様につき8回を上限としております。
- 抽選によらない方法による配分につきましては、原則として、お客様一人当たりの配分について、次のとおり上限を設けて配分をいたします。
  公開株式数が1万単元株数未満の場合
  最高５単元株数まで
  公開株式数が1万単元株数以上２万単元株数未満の場合
  最高１０単元株数まで
  公開株式数が２万単元株数以上５万単元株数未満の場合
  最高１５単元株数まで
  公開株式数が５万単元株数以上の場合
  最高２０単元株数まで
　なお、この上限は、上記(1)の抽選による配分の平均数量を勘案して変更されることがあります。その場合、抽選による配分の一顧客当たりの平均数量の１０倍程度を目安に配分を行います。
配分先は、ブックビルディングに需要申告をなされたお客様又はブックビルディングとは別に配分の申込みをされたお客様の両者の中から決定いたします。（新規公開株の抽選による場合については、３．(1)①を参照。）ただし、お客様から申告又は申込みがなされた数量が、弊社の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みをされていないお客様にも、弊社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
需要申告及び配分の申込みは、お取引店舗において対面又はお電話で受け付けます。またインターネット取引をご利用のお客様は弊社ホームページの専用ページで受け付けます。（新規公開株の抽選による場合については、３．(1)①を参照。）
需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告及び配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、弊社のホームページ（ http://www.shizugintm.co.jp/ ）及び営業店の店頭においてお知らせいたします。
個別の事案において、６．までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに、７．に併せてお知らせいたします。
弊社におきましては、顧客の損失を補填しまたは利益を追加する目的での株式等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、
1. 発行会社が指定する者
2. 弊社の役職員
3. 弊社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者
4. 暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと
5. 同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規
  公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないこと
など、その配分のあり方について社内規程に明記し遵守に努める所存であります、
なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。
以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、弊社の使命であると考えております。